内部統制支援

内部統制体制構築支援

IPO及びM&A時に内部統制整備が必要になった際のご支援です。全社統制・決算財務統制・業務処理統制・IT統制の各業種・業態に応じた業務フロー/RCMのサンプルを利用し、迅速に内部統制体制の構築をご支援致します。
【成果物イメージ】
・全社統制RCM(リスクコントロールマトリックス)
・決算財務統制RCM
・IT全般統制/IT業務処理統制RCM
・業務プロセス/3点セット(業務フロー・業務記述書・RCM)
・規程・基準・細則・各種業務マニュアル・業務手順書等(必要に応じて)

基幹システム・RPA導入等における内部統制変更対応

基幹システム(販売システム・会計システム等)・RPA導入時などにIT統制の変更、業務プロセスの変更及び規程、マニュアルの変更等が必要となります。

基幹システム・RPA導入による内部統制の影響範囲を調査し、対象となる業務プロセス、規程類の修正や、リスクコントロールの見直し、更に必要があると判断した場合は、業務改善を行い、実際の運用が回るところまでサポートさせて頂きます。

※RPA(Robotic Process Automation)・・・業務プロセスを自動化するソフトウェアロボットのことをいう。複数のアプリケーションを連携して操作したり、表示した画面の内容を確認して入力する作業など、今まで人手で行っていた事務作業などを自動化することが可能です。

内部統制運用支援

内部統制(J-SOX)の面倒な対応をアウトソーシングしたいと考えられている企業様に向けたサービスです。格安な価格で、実際に監査室担当者が毎年されている作業(3点セット(業務フロー・業務記述書・RCM)の見直し・証跡の収集・監査法人対応等)を代行させて頂くことも可能です。

また、内部統制もスタートして10年が経過します。はじめのうちは、1つ1つのリスクに対して、内部統制で必要だから承認印を押印するといった形式的な統制が多かったと思います。ただ、昨今の外部環境の変化に伴いリスク管理の重要性が見直されるなか、内部統制を活かし、効率的な全社的リスク管理の体制を構築していきたいという企業様へのご支援も可能です。

サービス価格(例)

週1回程度の訪問で、約3ヶ月間で内部統制体制構築支援をさせて頂いた場合

 40万円/月 X 3ヶ月 = 120万円(税別)

ERM体制構築支援

ERM体制構築支援

内部統制対応、Pマーク、情報セキュリティ等による、個別のリスク管理についての部分最適化は進んではいても、企業を取り巻くリスク全体を管理する仕組みが十分でない企業が多く、企業全体を見ると、対象リスクの重複や漏れが多い。

そのため、企業を取り巻く様々なリスクを全社的に管理するためのERM(全社的リスクマネジメント)体制を貴社の事業規模・事業内容・組織風土等に適合した効率的な構築支援します。また、社員教育、モニタリング・監査に至るまでERM(全社的リスクマネジメント)に係る一気通貫のサービスをご支援いたします。

ERMコンサルティング手順

1.現状調査
2.リスク管理方針の策定(ERMの基本方針・体制・管理手順を明確化)
3.リスクの洗い出し(※)
4.リスク評価
5.リスク対策
6.モニタリング(ERM評価)

※全社的リスクマネジメント体制構築にあたり、弊社のナレッジであるリスクサンプル集
(業種業態によらない1000以上のリスクサンプル)を使うことで、漏れのないリスク洗い出しをご支援致します。

※リスクサンプル集のみの販売については、お問い合わせください。

業務フロー作成の目的とポイント